Compliance Specialist (Bilingual)
Capital Group
Toronto, ON
City: Toronto

Come grow with us

At Capital Group, how we work is defined by shared values that include absolute integrity, respect and collaboration. But it’s more than that. It’s smart and highly driven people united in purpose to serve our investors and one another.

Bring your energy and unique perspective to Capital and you’ll have the opportunity to grow with us professionally, personally, and financially. You’ll be part of a team that genuinely cares about helping you succeed. You’ll work alongside talented colleagues, many of whom build long careers while progressing through multiple roles, establishing lifelong friendships and making a difference in our communities. In return for your contributions, you’ll receive premier compensation and benefits, and a company-funded retirement plan that ranks among the most generous.

Venez vous épanouir chez nous

À Capital Group, notre façon de travailler repose sur nos valeurs communes, notamment l’intégrité et la collaboration absolues et le respect total. Mais il y a plus encore. C’est aussi une question de réunir des gens compétents et hautement motivés dans le but de répondre aux besoins de nos investisseurs et de s’entraider.

En mettant à profit votre énergie et votre point de vue unique au sein de Capital Group, vous aurez la possibilité de vous épanouir professionnellement, personnellement et financièrement. Vous ferez partie d’une équipe qui tient réellement à vous aider à réussir. Vous travaillerez avec des collègues brillants, qui sont nombreux à avoir bâti une longue carrière, tout en progressant dans différents postes à responsabilités, en nouant des amitiés durables et en faisant la différence au sein de leur collectivité. En contrepartie de votre apport, vous percevrez une rémunération de premier plan et profiterez d’avantages sociaux concurrentiels, ainsi que d’un régime de retraite des plus généreux financé par l’entreprise.

Capital Group, une société mondiale de gestion de placements avec plus de 1 900 milliards de dollars américains d’actifs sous gestion en juin 2019, ne cherche qu’à rendre des résultats supérieurs et constants aux investisseurs à long terme depuis 1931. Nous investissons dans des actions et des titres à revenu fixe dans des marchés développés et en développement et possédons des bureaux de recherche répartis dans le monde entier. Aujourd'hui, des millions d'investisseurs à travers le monde nous confient leurs actifs. Capital Group propose des solutions de placement aux investisseurs canadiens depuis l’an 2000 grâce aux portefeuilles offerts par Gestion d’actifs Capital International (Canada), une filiale de Capital Group.

En tant que spécialiste de la conformité pour la division canadienne de Capital Group, vous serez un membre clé d’un secteur d’activité en plein essor au sein de la grande organisation de Capital Group. Capital Group répond aux besoins des investisseurs canadiens depuis l’an 2000 et gère actuellement un actif d’environ 10 milliards de dollars. Vous serez le principal responsable des opérations quotidiennes du service de conformité visant à assurer la conformité aux politiques internes, aux procédures et aux lois applicables. En tant que membre bilingue du service de conformité, vous travaillerez étroitement avec les équipes des opérations, du marketing et des ventes et mettrez à profit vos compétences en traduction en vue de contribuer à l’atteinte d’objectifs plus larges.

Principales responsabilités/fonctions essentielles :
  • Responsable des fonctions quotidiennes et des initiatives au sein du groupe des services juridiques et de la conformité, qui comprennent, sans s’y limiter :
  • Faire l’examen des opérations quotidiennes afin de contrôler la conformité avec les politiques d’opération à court terme;
  • Faire l’examen quotidien des portefeuilles pour veiller au respect des exigences visant les produits dérivés et la couverture en espèces;
  • Faire l’examen mensuel des rapports pour veiller à la conformité aux politiques sur la lutte contre le blanchiment d’argent et le financement des activités terroristes;
  • Effectuer dans les délais prescrits les dépôts réglementaires et gouvernementaux conformément au calendrier interne de conformité réglementaire;
  • Offrir des conseils et des recommandations en français au sujet des documents d’information continue et de marketing, des présentations, des informations sur le site Web, des documents réglementaires et d’autres questions de nature réglementaire;
  • Lire et annoter les documents de marketing et la correspondance de l’équipe des ventes rédigés en français (Québec);
  • Offrir aux collaborateurs une formation et des conseils sur la conformité;
  • Proposer des ressources sur la conformité visant les activités de courtier sur le marché dispensé;
  • Soutenir, au besoin, le service de la conformité dans le cadre de projets de conformité, notamment les simulations d’audit, les renouvellements et les modifications de prospectus, et les tests.
Exigences :
  • Bilingue à l’oral et à l’écrit (français et anglais);
  • Posséder 3 à 5 années d’expérience au sein du service juridique ou de la conformité d’un gestionnaire de fonds d’épargne collective ou d’un courtier en épargne collective;
  • Grande connaissance et compréhension des règlements applicables, notamment les règlements 81-101, 81-102, 81-105, 81-106, 81-107 et 31-103, et des lois sur la lutte contre le blanchiment d’argent, sur la protection de la vie privée et sur les valeurs mobilières;
  • Minutie et capacité à effectuer de façon indépendante des recherches et des analyses portant sur les exigences réglementaires;
  • Excellente maîtrise de la suite Microsoft Office – Outlook, Word, Excel, PowerPoint – et des logiciels Adobe;
  • Excellentes habiletés en communication verbale et écrite;
  • Fortes compétences en gestion de projet et en analyse, sens de l’organisation;
  • Capable d’exécuter plusieurs tâches et d’établir des priorités dans un contexte où les délais sont serrés;
  • Capable de travailler en équipe et de soutenir le service de la conformité afin que les tâches soient accomplies avec succès.
Préférences en matière d’expérience :
  • Formations souhaitées : Cours sur les fonds d’investissement au Canada, cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada, cours de compétence sur le marché dispensé, cours d’initiation aux produits dérivés, ou formations équivalentes;
  • Connaissance de Charles River ou de systèmes de conformité comparables, de NRD et de SEDAR;
Come grow with us

At Capital Group, how we work is defined by shared values that include absolute integrity, respect and collaboration. But it’s more than that. It’s smart and highly driven people united in purpose to serve our investors and one another.

Bring your energy and unique perspective to Capital Group and you’ll have the opportunity to grow with us professionally, personally, and financially. You’ll be part of a team that genuinely cares about helping you succeed. You’ll work alongside talented colleagues, many of whom build long careers while progressing through multiple roles, establishing lifelong friendships and making a difference in our communities. In return for your contributions, you’ll receive premier compensation and benefits, and a company-funded retirement plan that ranks among the most generous.

Capital Group, a global organization with more than US$1.9 trillion in assets under management as of June 2019, has been singularly focused on delivering superior, consistent results for long-term investors since 1931. We invest in equity and fixed income assets across developed and developing markets and have research offices located around the globe. Today, millions of investors worldwide entrust their assets to us.
Capital Group has been providing investment solutions to Canadian investors since 2000, with portfolios offered by Capital International Asset Management (Canada), a Capital Group affiliate.

As a Compliance Specialist for Capital Group’s Canadian operations, you will serve as a key member of a growing business within the larger Capital Group organization. Capital Group has been serving Canadian investors since 2000 and currently has approximately $10 billion in assets under management. You will have primary responsibility of the day-to-day compliance functions to support the Compliance Department in ensuring compliance with internal policies, processes and applicable legislation. As a bilingual member of the Compliance team, you will partner closely with the Operations, Marketing and Sales teams and apply your translation skills to support broader business area objectives.

Primary responsibilities/essential functions:
  • Responsible for day-to-day functions and initiatives within the Legal and Compliance group including, but not limited to:
  • Daily trade reviews to monitor compliance with short-term trade policies;
  • Daily portfolio reviews regarding derivatives and cash cover requirements;
  • Monthly reviews of reports to monitor compliance with anti-money laundering/terrorist financing policies;
  • Ensuring timely and effective completion of regulatory and governmental filings in accordance with the internal regulatory compliance calendar;
  • Providing guidance and recommendations in French for continuous disclosure documents and marketing materials; co-op presentations; website disclosures; regulatory filings and other regulatory matters;
  • Review and provide comments on French (Quebec) marketing materials and sales team correspondence;
  • Providing compliance training and direction to associates;
  • Providing compliance resources for exempt market dealer activities;
  • Providing additional coverage as needed to support the Compliance team on compliance-related projects such as compliance mock audits, prospectus renewals/amendments, testing.
Requirements:
  • Bilingual - French (written and verbal)
  • 3 to 5 of year’s compliance or legal experience with a mutual fund manager or mutual fund dealer
  • Strong knowledge and understanding of applicable National Instruments including NI 81-101, 81-102, 81-105, 81-106, 81-107, 31-103; AML; privacy and securities legislation
  • Detail-focused with ability to independently research and analyze regulatory requirements
  • Excellent Microsoft Office skills – Outlook, Word, Excel, Adobe, PowerPoint
  • Excellent written and verbal communication skills
  • Possess strong project management, organizational and analytical skills
  • Ability to multi-task and prioritize in a time-pressured environment
  • Team player – able to provide support to the compliance team to ensure successful completion of tasks
Preferred Experience:
  • Desired courses: Canadian Investment Funds, Canadian Securities, Exempt Markets Products, Derivatives Fundamentals or equivalent
  • Familiarity with Charles River and similar compliance systems, NRD, SEDAR
Company Overview:
Founded in 1931, Capital Group is one of the world’s largest and most trusted investment management companies and home to the American Funds. We manage more than US$1.7 trillion in assets, and our 7,500 associates make our clients their first priority every day. When we do our job right, millions of investors around the world fulfill their dreams and financial goals, from home ownership and higher education, to a comfortable retirement. Our long-term investment results and outstanding service set us apart from our competitors, while our workplace sets us apart from other employers.