Tenga en cuenta: este puesto puede tener su base en Toronto, Canadá o Ciudad de México, México, y requeriría que el candidato seleccionado trabaje en una de estas oficinas locales.
Propósito
Dirigir y supervisar los programas de Cumplimiento para las unidades de Gestión Internacional de Activos dentro de Scotia Global Asset Management, asegurando que las estrategias, planes e iniciativas del
negocio se ejecuten y se entreguen en cumplimiento con las regulaciones aplicables, así como con las políticas y procedimientos internos.
Si bien el/la Responsable de Cumplimiento del país o de la región es, en última instancia, responsable de los programas de Cumplimiento en las ubicaciones de Banca Internacional (IB), este puesto
proporcionará supervisión y orientación a los programas locales de Cumplimiento, incluyendo la adecuada escalación y resolución de incumplimientos y otros riesgos y asuntos, la preparación y el cuestionamiento
crítico de las evaluaciones de riesgo y de los planes de Monitoreo y Pruebas, así como otras actividades establecidas en los Estándares Globales de Cumplimiento y el Modelo Operativo Objetivo.
Responsabilidades
- Contribuir a la promoción continua de una cultura globalmente consistente, centrada en el cliente y orientada al desempeño dentro de Cumplimiento, basada en los principios de profesionalismo, mejora continua y rendición de cuentas.
- Planear y coordinar la implementación y el mantenimiento de los programas de Cumplimiento en los países de la región de Banca Internacional donde Scotia GAM tenga operaciones de Gestión de Activos.
- Impulsar un enfoque proactivo de asesoría, colaboración y comunicación dentro de los equipos regionales de Cumplimiento.
- Proporcionar asesoría experta y orientación a las unidades de negocio en relación con las obligaciones regulatorias que impactan a la Gestión de Activos en los países de Banca Internacional.
- Asegurar que el diseño del Programa de Cumplimiento esté alineado con los estándares y expectativas de Cumplimiento Global.
- Como parte del equipo de liderazgo de Cumplimiento, brindar dirección práctica y fundamentada al/la Vicepresidente(a) de Cumplimiento, Gestión de Activos.
- Ser responsable del desarrollo y mantenimiento de los reportes periódicos del área de Cumplimiento dirigidos a los principales grupos de interés, incluyendo el Consejo de Administración, los Equipos de Alta Dirección y los reguladores provinciales aplicables, asegurando que dichos reportes cumplan con los estándares y expectativas de Cumplimiento Global.
- Brindar apoyo al/la Vicepresidente(a) y al/la Vicepresidente(a) Senior de Cumplimiento Global en el monitoreo de desarrollos regulatorios, la actualización y mantenimiento de políticas, procedimientos y sistemas de Cumplimiento, los programas de pruebas y monitoreo, los reportes periódicos a la alta dirección de Cumplimiento y del negocio, así como en la escalación oportuna de asuntos materiales de Cumplimiento.
- Proporcionar asesoría experta a los negocios y capacitación tanto a los equipos de Cumplimiento como a las áreas de negocio.
- Asistir a reuniones periódicas con los responsables directos de los Líderes Globales de Cumplimiento de Wealth para actualizar y reportar sobre temas emergentes, avances de iniciativas y tendencias en la Gestión Internacional de Activos.
- Comprender cómo el apetito de riesgo del Banco debe considerarse en las actividades diarias, así como en su medición, monitoreo y reporte.
- Colaborar con Cumplimiento Global (Empresarial, IB y GBM/GT) y con el liderazgo a nivel país/región para coordinar, capacitar y orientar a los responsables regionales que apoyan a las unidades de Gestión Internacional de Activos, con el fin de facilitar una entrega de soporte globalmente consistente y el desarrollo continuo de dichos responsables.
- Participar en un entorno en el que su equipo impulse operaciones eficaces y eficientes en sus áreas respectivas, asegurando al mismo tiempo la suficiencia, adherencia y efectividad de los controles operativos diarios para cumplir con las obligaciones en materia de riesgo de cumplimiento regulatorio y riesgo de conducta, incluyendo, entre otros, el Marco de Gestión de Riesgo Operacional, el Marco de Gestión de Riesgo de Cumplimiento Regulatorio, el Marco de Riesgo de Privacidad y el Código de Conducta.
- Construir un entorno de alto desempeño e implementar una estrategia de personas que atraiga, retenga, desarrolle y motive al equipo, fomentando un ambiente de trabajo inclusivo, utilizando un enfoque de liderazgo basado en coaching, comunicando la visión, los valores y la estrategia del negocio, y gestionando la planeación de sucesión y el desarrollo del equipo.
